关于对天津乡村商业银行股份有限公司采纳责令改正办法的决议

  一、基金出售业务部门担任人未获得基金从业资历，且未向我局进行任职存案；基金出售信息管理渠道运营保护人员未获得基金从业资历。

  三、内部操控机制不健全。一是未指定专门合规风控人员对基金出售业务的运营运作状况做查看、监督和查看，基金出售业务部门合规风控人员一起担任基金出售业务管理工作。二是未对2023年新出售基金产品做合规查看，未出具合规查看定见。三是基金出售业务相关内部准则更新修订不及时。

  上述景象违反了《揭露敢做敢当证券出资基金出售组织监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项、第二十五条、第二十六条第一款及第二款、第三十条第三款，《关于施行揭露敢做敢当证券出资基金出售组织监督管理办法的规则》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、第十八条，《证券基金运营组织董事、监事、高档管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 195号）第十一条第一款的规则。

  依据《揭露敢做敢当证券出资基金出售组织监督管理办法》第五十三条、《证券基金运营组织董事、监事、高档管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规则，我局决议对你行采纳责令改正的监督管理办法，并记入证券期货市场诚信档案。你行应分外的注重，严厉对照基金出售相关法令和法规，采纳切实有效的整改办法，并在收到本决议书之日起30日内书面向我局陈述整改状况。

  长风万里对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。